Vertybinių popierių įstatymo istorija
Vertybinių popierių įstatymas, kuris iš pradžių buvo sukurtas atsakant į kitą finansų krizę - žymiai didesnį nelaimes rinkos žlugimo 1929 m. Kaip dalis Franklin Delano Roosevelt "New Deal", Kongresas priėmė 1933 m. Vertybinių popierių aktą, taip pat 1934 m. Vertybinių popierių biržos aktą, kuri sukūrė Vertybinių popierių ir biržos komisiją (SEC).
Prieš 1933 ir 1934 m. Įstatymus valstybės įstatymai reglamentavo vertybinius popierius, vadinamus "mėlynojo dangaus" įstatymais. Šie valstybiniai įstatymai išlieka taikomi tam tikrose situacijose, kai užstatas lieka atleistas nuo federalinių įstatymų.
Darbo pareigos
Vertybinių popierių advokatai atstovauja klientams akcijų, investicinių fondų, obligacijų ir kitų finansinių priemonių atžvilgiu. Šis darbas visų pirma susideda iš trijų plataus masto sričių: sandorių praktikos, reguliavimo praktikos ir bylinėjimosi .
Vertybinių popierių sandoriai
Sandorio darbas reiškia teisinių techninių pirminių viešųjų pasiūlymų, antrinių pasiūlymų, susijungimų ir įsigijimų bei privačių vertybinių popierių pardavimo, valdymą. Akcijų ar kitų vertybinių popierių emisijos naudojamos verslo finansavimui visame pasaulyje. Sandorių advokatai palengvina šias operacijas savo klientų vardu, pradedant nuo didelių korporacijų iki individualių investuotojų. Vertybinių popierių advokatai dažnai glaudžiai bendradarbiauja su mokesčių specialistais struktūrizuojant šiuos sandorius.
Vertybinių popierių nuostatai
Nors sandorių advokatai džiaugiasi "sandorio" šlovingumu, praktikos reguliavimo aspektas palaiko sandorių vientisumą. Jos pagrindu 1933 m. Įstatymas užtikrina svarbios finansinės informacijos atskleidimą. Teisės aktų specialistai įgalina įmones ir tam tikrus asmenis laiku laiku atskleisti tinkamą informaciją.
Šiuos norminius aktus vykdo ne tik SEC, bet ir kitos reguliavimo agentūros, įskaitant Valiuta kontroliuotojo tarnybą, Nacionalinę vertybinių popierių pardavėjų asociaciją, Niujorko vertybinių popierių biržą ir NASDAQ. Vertybinių popierių advokatai dažnai remiasi paralegals , padedančių pateikti įvairias dokumentų, susijusių su reguliavimo darbais.
Vertybinių popierių ginčai
Jei bendrovės pažeidžia taisykles, vertybinių popierių ieškovai tampa pagrindiniais veikėjais. Vertybinių popierių ieškiniai veikia tiek civilinėje, tiek baudžiamojoje arenoje, nes jie ginčija civilinius ieškinius, taip pat civilinius ar baudžiamuosius vykdymo veiksmus. Pavyzdžiui, vertybinių popierių teisininkai gali atstovauti korporacijos akcininkams vertybinių popierių sukčiavimo bylose prieš korporacijos pareigūnus ir direktorius arba padėti klientams tais atvejais, kai pažeidžiamos SEK taisyklės.
Švietimas ir gebėjimai
Žinoma, teisinis švietimas yra būtinas norint tapti vertybinių popierių teisininku. Nors reikalingas Jurų daktaro laipsnis, finansų ir apskaitos srityse taip pat labai svarbu vertybinių popierių prokuroro plėtra. Be puikių rašymo įgūdžių, vertybinių popierių teisininkai turi turėti galimybę skaityti ir suprasti finansinius duomenis.