Registruotas egzaminas pardavimų asistentas
Aukštesni standartai didesnėse įmonėse
Serijos 11 egzaminas iš esmės yra labai sutrumpinta ir supaprastinta ekvivalentiškų 7 serijos egzamino dalių versija. Tačiau atkreipkite dėmesį, kad didžiausios mažmeninės prekybos agentūros paprastai registruoja pardavimų asistentus žymiai aukštesniu žinių lygiu, reikalaudamos išlaikyti tiek serijos 7, tiek ir serijos 66 egzaminus, tuos pačius bandymus, kuriuos turi pateikti jų finansų konsultantai.
11 serijos registruotojai apribojimai
11 serijos registruoti pardavimų asistentai privalo laikytis šių apribojimų dėl savo darbo veiklos:
- Priimant ir tvarkant nepageidaujamus klientų pavedimus arba pateikiant kainų citatas, jie turi būti fiziškai dalyvaujančiose savo įmonės narės patalpose.
- Jie turi būti tiesiogiai prižiūrimi tinkamai užregistruoto direktoriaus.
- Jie negali teikti konsultacijų dėl investavimo ar nuomonės.
- Jie negali pateikti rekomendacijų.
- Jie negali įvesti pavedimų paties įmonės nario vardu.
- Jie negali priimti ar atidaryti naujų sąskaitų.
- Jie negali iš anksto kvalifikuoti esamų klientų.
- Jie negali priimti užsakymų savivaldybių vertybiniams popieriams ar tiesioginio dalyvavimo programoms.
- Jie negali gauti papildomos tiesioginės ar netiesioginės kompensacijos už jų atliktų sandorių skaičių ar dydį.
Registruotų pardavimų padėjėjų privalumai
11 serijos registruotas pardavimų asistentas gali būti ypač vertingas užsiėmęs finansų patarėjas arba finansų patarėjo komanda, kuri savo ar jos verslo knygoje gauna didelį klientų neužsakytų prekybos užsakymų kiekį.
Registruotų pardavimų padėjėjų trūkumai
Registruotas pardavimų asistentas, kuriam taikomi pirmiau išvardyti apribojimai, yra grynas užsakymų pateikėjas, kuris negali teikti patarimų ir patarimų. Tokiu būdu registruotas finansinis patarėjas gali norėti tvarkyti nepageidaujamus užsakymus, jei reikia, pasiūlyti klientams tokius patarimus, kai šie užsakymai gali būti netinkami.
Egzamino turinys
Serijos 11 egzaminas susideda iš 50 klausimų ir užtrunka vieną valandą. 70% rezultatas yra praleidimo lygis. Pagrindinės egzamino sritys yra:
- Vertybinių popierių rūšys
- Klientų sąskaitos ir užsakymai
- Vertybinių popierių rinkos
- Saugos pramonės taisyklės
Konkrečiau, "Series 11" egzaminas tikrina žinias apie:
- Paprastųjų akcijų klases; rinkos vertė / dabartinė kaina; dalinės akcijos
- Patogių akcijų rūšys, tokios kaip kumuliacinė, konvertuojama, apmokestinama ir reguliuojama / kintama palūkanų norma
- Skirtumas tarp bendrųjų ir privilegijuotųjų akcijų ir skolos vertybinių popierių
- Galimybių tipai ir pagrindinė terminologija
- Amerikos depozitoriumo pakvitavimai / akcijos (ADR ir ADS)
- Nekilnojamojo turto investicijų patikėjimai (REITs)
- Investicinių bendrovių produktų rūšys ir biržoje parduodami fondai (ETF)
- Sąskaitų tipai ir sandoriai, kuriuos galima atlikti kiekvienoje
- Priimti klientų užsakymus ir perduoti juos vykdyti
- Sandorių ir užsakymų tipai ir jų panaudojimo būdai
- Informacija, kurią reikia užregistruoti kliento užsakymo bilietui
- Kliento galimybės pristatyti parduodamus vertybinius popierius nustatymas
- Atsiskaitymo reikalavimai
- Vertybinių popierių rinkos ir aukcionų bei platintojų rinkų skirtumai
- Terminija, susijusi su vertybinių popierių sandoriais
- Reikalavimai sandorių metu
- SEK ir Federalinių rezervų vaidmenys
- FINRA ir kitų savireguliacijos organizacijų vaidmenys
- 1934 m. Vertybinių popierių biržos aktas
- Viešai neatskleista informacija
- FINRA ir NASD registracijos, kvalifikacijos ir tęstinio mokymo taisyklės
- Profesinio elgesio taisyklės
- Priežiūros ir atitikties procedūros įmonėse narėse