Serijos 66 egzamino išlaikymas atitinka serijos 63 ir serijos 65 eigą . Be to, kai FINRA administruoja, serijos 66 egzaminą sukūrė Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija, taip pat žinoma kaip NASAA.
Uniformed Securities Act
Tai yra modelio teisės akto dalis, pirmą kartą įvesta 1956 m. Ir vėliau pakeista, kuri buvo sukurta standartizuoti ir suderinti valstybių vertybinių popierių įstatymus. Idėja buvo pristatyti geriausią praktiką visoje šalyje, taip pat supaprastinti vertybinių popierių įmonių ir vertybinių popierių specialistų reikalavimų laikymąsi .
Investicijų patarėjo atstovo apibrėžimas
Vadovaujantis Vienodo vertybinių popierių įstatymu, investavimo patarėjo atstovas yra asmuo, kuris dirba arba yra susijęs su investavimo patariamąja įmone, kuri atlieka bet kurią iš šių veiksmų:
- Pateikia rekomendacijas arba teikia patarimus dėl investicijų
- Tvarko klientų paskyras arba portfelius
- Nustato, kurios rekomendacijos ar patarimai dėl vertybinių popierių turėtų būti pateikti
- Teikia konsultacijas dėl investicijų arba savarankiškai teikia patarimus dėl investicijų
- Gaukite kompensaciją, norėdami pakviesti, siūlyti ar derėtis dėl investicinių patarimų pardavimo ar pardavimo
- Prižiūri darbuotojus, kurie atlieka bet kurią iš pirmiau minėtų užduočių
Kita vertus, patarėjas investicijomis nėra tas, kuris:
- Atlieka tik kanceliarinius ar ministrų darbus
- Kurių dalyvavimas rengiant ar siūlant investavimo patarimus yra atsitiktinis ir kuris negauna specialios kompensacijos už konsultavimo paslaugas investicijoms
Investicijų konsultavimo įmonėms, įregistruotoms SEC ir asmenims, įdarbintiems ar su jomis susijusiems asmenims, netaikoma atskira valstybės registracija, licencijavimas ar kvalifikacija, išskyrus investicijų patarėjų atstovus, kurių faktinės verslo vietos yra konkrečioje valstybėje.
Išimtys
Laikoma, kad kelių profesionalių pavadinimų, ypač CFA ir BŽP, savininkai jau įrodė tos pačios medžiagos meistriškumą ir todėl daugumoje valstybių yra atleidžiami nuo egzamino serijos 66. Kiti tokie paskyrimai yra asmeninių finansų specialistų (PFS), chartijos finansų konsultantų (Chartered Financial Consultant - CHFC) ir Chartered Investment Counselor (CIC) įgaliojimai.
Egzamino trukmė
Serijos 66 egzaminas susideda iš 110 klausimų su keliais pasirinkimais ir 150 minučių skiriama testui užbaigti. Tik 100 egzamino klausimų iš tikrųjų skaičiuojami į kandidato galutinį balą. Kiekviename bandyme yra 10 eksperimentinių klausimų, kurie bus svarstomi ateityje egzamino versijose. Jie yra platinami per egzaminą, o testo dalyvis nežino, kokie jie yra.
Perduoti rezultatą
Serijos 66 egzaminas tikrina minimalią kompetenciją, o pranašumas - 75 teisingi atsakymai arba 75% iš 100 klausimų, kurie skaičiuojami į galutinį rezultatą. Kandidatas, kuris nesilaiko 66 egzamino egzamino, turi palaukti bent 30 dienų, kol jis vėl bus paimtas. Ta pati taisyklė taikoma ir asmeniui, kuris antrą kartą nepavyko ir nori trečią kartą jį priimti. Po trečiojo nesėkmės, kandidatas turi laukti mažiausiai 180 dienų, kol dar kartą išmoksite egzaminą. Ta pati taisyklė taikoma ir visiems vėlesniems nepavykusiems bandymams.
Tiriamos temos
Serijos 66 egzamino išlaikymas atitinka serijinės serijos 63 ir serijos 65 pranašumus. Tačiau jis taip pat skirtas kandidatams, turintiems serijos 7 sertifikatą. Atitinkamai, serijos 66 bandyme nėra klausimų, susijusių su vertybinių popierių produktais, vertybinių popierių analize ir investavimo strategija, kurie yra reikšminga 65 serijos dalis, bet kurie yra išsamiau išnagrinėti 7 serijos egzaminuose.
Registravimas ir licencijavimas
Yra keletas įspėjimų, susijusių su 66 serijos egzamino išlaikymu. Pirma, kandidatas vis dar yra atsakingas už tai, kad jis žino ir laikosi konkrečių reikalavimų, susijusių su vertybinių popierių įstatymais ir taisyklėmis tose valstybėse, kuriose jis vykdys verslą. Antra, išlaikant egzaminą dažnai yra pagrindinė sąlyga, kad licencijuota verstis verslu tam tikroje valstybėje, tai nebūtinai yra vienintelė, ir niekada nesuteikia automatinės teisės būti licencijoms ar registruotoms konkrečioje valstybėje. Nepaisant to, NASAA tvirtai tiki, kad vienodos jungtinės valstybinės teisės egzaminas leidžia gerinti valstybės vertybinių popierių reguliavimą ir geriau apsaugoti investuojančią visuomenę, skatinant tokio reguliavimo vienodumą ir finansų specialistų kvalifikacijos standartus.