Tapti finansų patarėju
Kai vertybinių popierių įmonės moko naujus finansų patarėjus, paprastai jie siekia patyrusių finansinių paslaugų pramonės specialistų, kurie ieško karjeros pokyčių.
Be to, tam, kad šiandien taptų finansų patarėju, dažnai reikia intensyvaus tinklų kūrimo, kurio tikslas - surasti įsitvirtinusį individualų praktiką ar komandą, norinčią įsitraukti į praktiką, padėti aptarnauti ir / arba išplėsti savo verslo knygą .
Be to, įtakingas darbo vietos rėmėjas, turintis įtakos ir ryšius tinkamose vietose, gali tapti bilietu patekti į finansinės konsultacijos sritį iš kitų finansinių paslaugų pozicijų.
Ankstesnė sertifikavimo ir finansinių planuotojų patirtis gali būti ypač naudinga asmenims, norintiems pereiti prie finansinio patarėjo. Iš tiesų, vis daugiau finansinių patarėjų komandų ir praktikos grupių mato vertę įdarbinant finansų planavimo specialistus kaip narius.
Atkreipkite dėmesį, kad daugelis finansinių patarėjų praktikos, įskaitant ir pagrindinių vertybinių popierių įmonių įdarbinimo būdus, veiksmingai išsiplėtė į šeimos įmones, kuriose vaikai arba kiti steigėjo ar vadovo giminaičiai buvo įvedami, kad padėtų ir galiausiai paveldėtų šią praktiką.
Švietimas
Tikimasi minimalaus bakalauro laipsnio finansų patarėjui. Kursinis darbas finansų, apskaitos ir (arba) ekonomikos srityse yra naudingas, nors ir nereikalingas. Labai svarbūs yra kiekybiniai ir problemų sprendimo įgūdžiai, tačiau taip pat yra žodiniai ir pardavimo įgūdžiai. MBA gali suteikti jums kojų įdarbinimo procesą, priklausomai nuo įmonės ir situacijos, taip pat gali būti laipsnis teisinių studijų ar teisės .
Sertifikavimas
Norint tapti finansų patarėju, reikia išlaikyti FINRA siūlomą Serijos 7 egzaminą ir tenkinti tęstinio mokymo reikalavimus. Jums turi būti finansuojamas FINRA narys (ty jūsų darbdavys), kad galėtų dalyvauti "Series 7" egzaminui. Kai kuriose įmonėse tam tikroms vyresniojo finansų patarėjo pareigoms, o kai kuriose valstybėse gali prireikti vieno ar kelių papildomų įgaliojimų.